Passend de Serie 66 Examen ass dat selwecht wéi d'Serie 63 an d' Serie 65 . Zousätzlech, wann iwwer FINRA verwalt gëtt, gëtt d'Serie 66 Examen vun der Nordamerika Securities Administrator Association, och bekannt als NASAA, entwéckelt.
Uniformed Securities Act
Dëst ass e Stéck Modellreform, deen am Joer 1956 agefouert gouf a spéider geännert huet, dee entwéckelt war fir d'Staatsscholde Gesetzer normaliséieren an harmoniséieren. D'Iddi war béid praktesch Bauspiller bäitrëtt a gläichzäiteg d'Vereinfachung vun der Konformitéit fir Wertpapierfirmen a Securité Professionals.
Definitioun vum Investment Advisor Representative
Laut dem Uniform Securities Act, e Vertrieder vum Investitiounsberoder gëtt een vun enger oder enger Associatioun berufffirma beschafft, déi eng vun den folgenden Virschléi maacht:
- Maacht Empfehlungen oder gëtt Investitiounsberodung
- Managt Clientkonten oder Portefeuillen
- Bestëmmt, wéi Recommandatiounen oder Berodung fir Wäertpabeieren sollt ginn
- Gitt Investitiounsberoder oder hält sech selwer oder als Investitiounsberodung
- Erlaabt Entschiedegung fir ze froen, ofschléissen oder ze verhandelen fir den Verkaf vun oder fir Investitiounsberodung ze verkafen
- Kontrolléiert Mataarbechter, déi eng vun den uewegen Aarbechten ausféieren
Enner anerem en Investitiounsberoder ass net een deen:
- Féiert nëmmen clerical oder ministerial Handlungen
- Wichteg Enseignant fir d'Formuléierung oder d'Investitiounsberodung ass zimlech sécher, a wien net e spezielle Entschiedegung fir Investitiounsberodungsservicer
D'Investitiounsberodung Firms mat der SEC an den Persounen déi mat der Associatioun beschäftigt sinn, befreit sinn duerch separat ëffentlech Registrierung, Lizenz oder Qualifikatioun, ausser fir Investitiounsberodung Vertrieder déi hir tatsächlech Plazen am Geschäft an engem bestëmmte Staat stinn.
Ausnahmungen
Händler vu verschidden professionnelle Bezeechnungen, virun allem de CFA an der CFP, ginn als déi bewosst Meeschterung vun deemselwechte Material scho gemaach, an si sinn an de meeschte Länner aus der Ausnahm vun der Serie 66 exemplaréiert. Aner Ënnersichunge gi vum Personal Financial Specialist (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) a Chartered Investment Counselor (CIC).
Längt vun de Exam
Déi Serie 66-Examen besteet aus 110 verschidde Fraeféierungen an 150 Minutten fir den Test ze féieren. Nëmme 100 vun den Froen an der Examen ginn tatsächlech un der Finaliséierung vum Kandidat. Jiddent Tester beinhalt 10 experimentell Froen déi se an Zukunft vun der Examen benotzt. Si ginn an der Untersuchung verdeelt, an de Testzoustand ass net bewosst, wat se sinn.
Passing Score
Déi Serie 66 Prüfung Tester Mindest Kompetenz, an e passende Score ass 75 richteg Äntwerten oder 75% vun den 100 Froen déi op d'Schlusspartikel zielen. E Kandidat deen den Exercice vun der Serie 66 net fäeg ass muss op d'mannst 30 Deeg waarden ze goen, ier se et erëm erofhuelen. Déi selwecht Regel gëlt fir een deen en zweete Kéier gescheitert huet an deen e drëtte Kéier ofhuelen wäert. Nodeems e drëtt Versoen, muss e Kandidat op d'mannst 180 Deeg waarden ier se d'Examen erëmfannen. Dës Regel gëlt fir all spéider Versecher.
Ënner Themen
D'Passwuert vun de Sécurité de Sécurité 6 gëtt equivalent fir d'Serie 63 an d'Serie 65 ze vergläichen. Allerdings ass et och fir Kandidaten déi d'Serie 7 Certificatioun erhalen. Dofir ass d'Versioun vu Serie 66 iwwer Froen iwwer Securities Produkter, Securities Analyse an Investitiounstrategie, déi e wesentlechen Deel vun der Serie 65 sinn, iwwerdroen, awer déi méi laang an Detailer an der Serie 7 getrollt ginn.
Registréiert a lizenzéiert
Et gi verschiddenen Opmaache mat der Ausstellung vun der Serie 66 Prüfung. Eischtens ass de Kandidat nach ëmmer verantwortlech fir ze wëssen a sech an déi spezifesch Ufuerderungen vun de Wäertpabeieren a Regulatiounen vun de Staten, wou hien Geschäft geschafft. Zweetens, wann Dir de Examen gitt, ass oft eng Schlëmm Voraussicht datt Dir an engem bestëmmte Staat lizenzéiert ze doen ass, et ass net onbedéngt déi eenzeg, an och net e automatesche Permissiounen ze lizenzéiert oder registréiert an engem bestëmmte Staat. Trotzdem ass d'NASAA fest geduecht datt d'Uniform Combined State Law Examinatioun fir bessere Reguléierung vun de Securities Regelen a besseren Schutz vun der Investitioun vun der Öffentlechkeet ze förderen andeems d'Uniformitéit an esou Reguléierung a Förderung vun de Qualifikatiounsnormen fir Finanzprofiseren fördert.