Registréiert Assistent beim Ausschaffen
Higher Standards bei grousse Firme
Déi Serie 11 Prüfung ass, am Prinzip, eng héich verkierzt a vereinfacht Versioun vun den äquivalente Bestanddeeler vun der Serie 7 Prüfung. Mir wëssen awer, datt déi gréisste Stéck Brokeragefirma hir erfollegräich Verkäufer maache fir e méi héichte Standard vu Wësse ze halen, sou datt se souwuel fir d'Serie 7 an der Serie 66 Prüfungen erfuerden, déi selwescht Tester, déi hir Finanzvisiteuren passéieren mussen.
Restriktiounen op der Serie 11 Registranten
Serie 11 registrierte Verkafsassistenten hunn dës Restriktiounen op hir Aktivitéit ze hänken:
- Si mussen physesch an de Raimlën vun hirer Memberfirma sinn, wann se net onerlaabten Clientaarder acceptéieren oder ze verëffentlechen oder wann Präisnototiounen.
- Si mussen ënnert der direkter Supervisioun vun engem zougemengen Registrär sinn.
- Si kënne keng Investitiounsberodung oder Meenungen ubidden.
- Si kënne keng Empfehlungen maache.
- Si kënnen Äntwerte net am Numm vun der Memberfirma selwer opginn.
- Si kënnen net akzeptéieren oder neie Konten opmaachen.
- Si kënne scho bestehend Clientë net qualifizéieren.
- Si kënnen d'Veruerdnung fir kommunale Wäertpabeieren oder direkte Participatiounsprogramm net akzeptéieren.
- Si kënne net extra direkten oder indirekten Kompensatioun fir d'Zuel oder d'Gréisst vun den Transaktioune kréien, déi se verarbeiten.
Virdeeler vun registréierte Sales Assistant
Eng Serie 11 registréiert Verkafsassistent kann e speziellen Wäert ginn fir e beschäftegten Finanzberoder oder e Finanzsekretärteam, deen e wesentlechen Volume vun onerwënschten Handelsaarte vu Clienten an sengem / hirem Buch vum Geschäft kritt .
Nacher vun eegene Sales Assistants
En registréierte Verkäuferassistent deen ënnert den sougenannten Restriktiounen ënnerleecht ass e purem Reiefleider, dee kee Rot an Berodung ubidden kann. De Finanzberoder fir Rekord kënnen doduerch onofhängeg Bestellungen unhand huelen, fir esou Clienten ze recommandéieren, wann et néideg ass, wann dës Uergelen krank sinn.
Inhalt vun der Examen
D'Serie 11 Examen besteet aus 50 Froen an ass eng Stonn. E Resultat vu 70% ass e passende Grad. Déi haiteg topesch Gebidder, déi an der Examen abegraff sinn:
- Typ vun Wäertpabeieren
- Clientkonten a Bestellungen
- Securities Märkte
- Sécherheetsinformatioun
Méi speziell: d'Serie 11 Prüfung Tester vu Kenntnis:
- Classes vun gemeinsamen Aktien; Maartwäert / aktuelle Präis; fracklechen Aktien
- Typen vu Virdeeler, wéi zielt kumulativ, ëmsetzbar, onnotéierbar a verännert / verännerter Tarif
- D'Ënnerscheedung tëschent gemeinsame a Virdeeler a Scholdeefäll
- Typen vun Optiounen an Basis Terminologie
- Amerikanesch Depotverhaaft / Aktien (ADRs an ADS)
- Immobilien investisseure Vertrauen (REITs)
- Typen vun Investitiounsfirma Produkter a Börsenhandel (ETFs)
- Rechnungssituatiounskonten an Transaktiounen, déi an all eenzel
- Akzeptatioun vun Bestellungen vu Clienten a Suergt fir d'Ausféierung
- Typen vun Transaktiounen a Bestellungen a wann se benotzt ginn
- Informatiounen déi op engem Clientticketsicket opgeholl ginn
- Bestëmmung vum Client seng Kapazitéit fir de Securitéen ze liwweren ze verkaaft
- Settlement requirements
- Securities Märkte an d'Differenzen tëscht Auktioun a Händlermäert
- Terminologie fir Securities Transaktiounen
- Viraussetzungen während der Handelszäit halen
- Rollen vun der SEC an der Federal Reserve
- Rollen vun FINRA an aner selbstorganisatoresch Organisatiounen
- D'Securities Exchange Act of 1934
- Insider Handels
- FINRA an NASD Regele fir d'Aschreiwung, d'Qualifikatioun an d'Fortbildung
- Regele vum beruffleche Behuelen
- Kontroll- a Konformitéitsprozeduren bei Member Firmen